Estructura organizacional

Plan anual de auditorías

Documento técnico formulado y ejecutado por el equipo de trabajo de la Oficina de Control Interno en la Entidad, cuya finalidad es planificar y establecer los objetivos a cumplir durante cada vigencia para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de operación, control y gobierno.

Fecha de publicación: 23 de julio de 2024

Informes de Auditorías Sistemas de Gestión


Los informes de auditoría del Sistema de Gestión de Calidad para la vigencia 2023 se realizaron de forma combinada. Estos informes pueden ser consultados en el Plan Anual de Auditorías del Sistema de Control Interno para la vigencia 2023. Las auditorías son las siguientes:

  • Otorgamiento, legalización y renovación de crédito.
  • Otorgamiento, legalización y renovación de crédito a través de la administración de recursos de terceros.
  • Gestión de desembolsos.
  • Administración de la cartera.
  • Atención a beneficiarios y/o ciudadanos.
  • Gestión de Comunicación Externa

Tabla de auditorías de calidad
FechaDescripción del informeNombre y link de descarga
2022Resumen Auditorías Sistemas de Gestión 2022Resumen Auditorías Sistemas de Gestión 2022
31/12/2022Caracterización de Evaluación independiente, procedimiento de auditorías al sistema de control interno, procedimiento de auditorías a sistemas de gestión, procedimiento de establecimiento de plan y programa de auditorías.Evaluación Independiente
28/12/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría.Auditoria SGSST
28/12/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría.Auditoría al SGSST - Permanencia
6/10/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría, con base en el ciclo P-H-V-A y el procedimiento de "Elaboración y seguimiento del plan financiero".Planeación Financiera
9/09/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría, con base en el ciclo P-H-V-A y los procedimientos de:
*Seguimiento al cálculo de las provisiones de crédito. *Calificadora de riesgo.
Gestión Riesgo de Crédito
5/09/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría, con base en el ciclo P-H-V-A y los procedimientos de:
*Elaboración y transmisión de información a Contaduría General de la Nación.
*Generación de información exógena
Gestión Contable y Tributaria
10/08/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría. Se auditará la gestión del proceso en su ciclo P-H-V-A y específicamente, el procedimiento de Medición Riesgo de liquidez.Gestión Riesgo de Liquidez
10/08/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría, con base en el ciclo P-H-V-A y los procedimientos de:
Pruebas de escritorio valoración de inversiones Asignación de cupos por emisor y contraparte
Gestión Riesgo de Mercado
1/07/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría.Administración de Personal
24/06/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría.Permanencia
16/05/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha de ejecución de la auditoría.Gestión de Inversiones
16/05/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021, con base en el ciclo P-H-V-A y los procedimientos de:
*Condonaciones de programa para artistas jovenes talentos.
*Seguimiento a becarios de posgrados extranjeros en Colombia.
*Guía para gestionar solicitud de visa de cortesía para extranjeros
Gestión Programas Internacionales
27/04/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha, con base en el cilco P-H-V-A y los procedimientos de:
*Otorgamiento de becas colombianos en el exterior.
*Otorgamiento de becas de posgrados para extranjeros en colombia.
*Otorgamiento de crédito condonable a artistas jovenes talentos.
*Igualmente, se podrán auditar los procedimientos transversales de los Sistemas de Gestión.
Otorgamiento de Servicios Programas Internacionales
15/03/2022Actividades desarrolladas desde el segundo semestre de 2021 hasta la fecha, con base en el ciclo P-H-V-A y los procedimientos de:
*Gestión de cobro prejurídico. *Gestión de cobro preventivo. Gestión de insolvencia de personas naturales.
*Igualmente, se podrán auditar los procedimientos transversales de los *Sistemas de Gestión.
Gestión Recuperación de Cartera

Auditorías de calidad

Tabla de auditorías de calidad

Descripción

Documento

Resumen Auditorías Sistemas de Gestión 2021Descargar

Tabla de auditorías de calidad

Descripción

Documento

Resumen auditorías sistemas de gestión II SEM 2020

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Resumen auditorías sistemas de getión I SEM 2020

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Auditorías de calidad

Tabla de auditorías de calidad

Descripción

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Gestión comercial y de mercadeo

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Otorgamiento de crédito

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Otorgamiento de crédito a través de la administración de recursos de terceros

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Gestión de apoyo a programas internacionales

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Otorgamiento de servicios programas internacionales

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Gestión de legalización y renovación para aprobación del desembolso

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Administración de la cartera

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Administración del TAE

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Gestión de recuperación de cartera

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Liquidación de fondos en administración

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Terminación o cumplimiento de obligaciones de crédito

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Atención al cliente

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Gestión de comunicación externa

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Gestión de comunicación organizacional

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Evaluación independiente

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Administración de activos fijos

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Servicios generales y apoyo logístico

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Ingreso

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Permanencia

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Administración de personal

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Gestión presupuestal

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Gestión de pagos y liquidez

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Gestión contable y tributaria

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Gestión de inversiones

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Gestión contractual

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Representación judicial y asesoría jurídica

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Gestión de Servicios Tecnológicos

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Gestión de correspondencia

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Gestión de archivo

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Gestión de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo

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Gestión de riesgo operativo

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Gestión de riesgo de crédito

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Gestión de riesgo de mercado

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Gestión de riesgo de liquidez

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Planeación estratégica

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Planeación financiera

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Informes Auditorías Sistema de Control Interno


Tabla de auditorías
Fecha del informeDescripción del informe - ProcesoNombre y link de descarga
24/04/2024Auditoría Liquidación de fondos en administraciónLiquidación de fondos en administración
15/04/2024Auditoría Terminación o Cumplimiento de Obligaciones de CréditoTerminación o Cumplimiento de Obligaciones de Crédito
11/03/2024Auditoría Auditoría Gestión de Servicios TecnológicosGestión de Servicios Tecnológicos
05/03/2024Auditoría al proceso de Otorgamiento de crédito a través de la administración de recursos de tercerosOtorgamiento de crédito a través de la administración de recursos de terceros
04/03/2024Auditoría al proceso de Gestión de legalización y renovación para aprobación del desembolsoGestión de legalización y renovación para aprobación del desembolso
15/02/2024Auditoría al proceso de Otorgamiento de créditoOtorgamiento de crédito
12/02/2024Auditoría al proceso de Gestión de archivoGestión de archivo
09/02/2024Auditoría al proceso de Administración de Activos FijosAdministración de Activos Fijos

Tabla de auditorías
Fecha del informeDescripción del informe - ProcesoNombre y enlace de descarga
21/12/2023Auditoría al proceso de Gestión PresupuestalGestión Presupuestal
20/12/2023Auditoría al proceso de Gestión de Riesgo de créditoGestión de Riesgo de crédito
18/12/2023Auditoría al proceso de Administración de personalAdministración de personal
18/12/2023Auditoría al proceso de Gestión contable y tributariaGestión contable y tributaria
24/10/2023Auditoría a los procesos de Gestión Comercial y de Mercadeo - Atención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - PermanenciaGestión Comercial y de Mercadeo - Atención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - Permanencia
18/10/2023Auditoría al proceso de Gestión Comercial y de Mercadeo - Atención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - PermanenciaGestión Comercial y de Mercadeo - Atención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - Permanencia
18/10/2023Auditoría al proceso de Gestión de Comunicación ExternaGestión de Comunicación Externa
17/10/2023Auditoría a los procesos deGestión Riesgo de liquidez - Gestión de Pagos y LiquidezGestión Riesgo de liquidez - Gestión de Pagos y Liquidez
13/10/2023Auditoría al proceso de Administración de la carteraAdministración de la cartera
5/10/2023Auditoría al proceso de Liquidación de fondos en administraciónLiquidación de fondos en administración
15/09/2023Auditoría a los procesos de Atención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - PermanenciaAtención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - Permanencia
05/09/2023Auditoría al proceso de Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del TerrorismoGestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
28/08/2023Auditoría al proceso de Gestión PresupuestalGestión Presupuestal
02/08/2023Auditoría al proceso de Gestión de apoyo a programas internacionalesGestión de apoyo a programas internacionales
24/07/2023Auditoría al proceso de Gestión de Riesgo de MercadoGestión de Riesgo de Mercado
22/07/2023Auditoría al proceso de Gestión de Servicios TecnológicosGestión de Servicios Tecnológicos
05/07/2023Auditoría al proceso de Administración de Activos FijosAdministración de Activos Fijos
29/06/2023Auditoría a los procesos de Atención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - PermanenciaAtención a beneficiarios y/o ciudadanos Administración de Activos Fijos Permanencia
26/06/2023Auditoría al proceso de Otorgamiento de créditoOtorgamiento de crédito
21/06/2023Auditoría al proceso de Atención a beneficiarios y/o ciudadanosAtención a beneficiarios y/o ciudadanos
18/05/2023Auditoría al proceso de Gestión de legalización y renovación para aprobación del desembolsoGestión de legalización y renovación para aprobación del desembolso
18/05/2023Auditoría al proceso de Gestión de Recuperación de CarteraGestión de Recuperación de Cartera
12/05/2023Auditoría al proceso de Otorgamiento de servicios programas internacionalesAuditoría al proceso de Otorgamiento de servicios programas internacionales
21/04/2023Auditoría al proceso de Administración de la carteraAdministración de la cartera
31/03/2023Auditoría al proceso de Otorgamiento de crédito a través de la administración de recursos de tercerosOtorgamiento de crédito a través de la administración de recursos de terceros
23/02/2023Auditoría al proceso de Gestión contable y tributariaGestión contable y tributaria
20/02/2023Auditoría al proceso de Gestión de Riesgos No FinancierosGestión de Riesgos No Financieros
14/02/2023Auditoría al proceso de Gestión de archivoGestión de archivo
31/01/2023Auditoría a los procesos de Atención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - PermanenciaAtención a beneficiarios y/o ciudadanos - Administración de Activos Fijos - Permanencia

Tabla de seguimientos
FechaDescripción del informeNombre y link de descarga
26/12/2022Verificación de la funcionalidad de los aplicativos en el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de julio de 2022.Gestión de Servicios Tecnológicos
15/12/2022Verificar el cumplimiento de las etapas y elementos del Sistema de Administración de Riesgos de Lavados de Activos y Financiación del Terrorismo, del periodo comprendido entre mayo y octubre de 2022.Gestión LA_FT II
14/12/2022Evaluar la aplicabilidad del proceso Gestión Contable y Tributaria durante el periodo comprendido entre el 1 de enero al 30 de septiembre de 2022.Gestión Contable y Tributaria II
9/12/2022Realizar el seguimiento al cumplimiento de la ejecución al proceso de Gestion Presupuestal con corte al 31 de octubre de 2022, Modificaciones de al presupuesto, Manejo del PAC, Registro presupuestal de Compromisos, Registro presupuestal de Obligaciones, Seguimiento al presupuesto y Consolidación del Cierre.Gestión Presupuestal II
1/12/2022Efectuar verificación de los inventarios, monitoreo del servicio de atención al usuario, seguimiento a las políticas de seguridad digital y seguridad y salud en el trabajo.Visitas Territoriales III
10/11/2022Evaluar la aplicabilidad de las Guías del proceso de Alianzas de la Vicepresidencia de Crédito y Cobranzas durante el periodo comprendido entre el 1 de enero al 30 de septiembre de 2022.Otorgamiento de Crédito Alianzas
3/11/2022Realizar verificación al cumplimiento del Sistema de Atención al Consumidor Financiero SAC en el ICETEX, durante el periodo comprendido entre enero y julio de 2022.Atención a beneficiarios y ciudadanos II
1/11/2022Evaluar la gestión de las solicitudes de Condonación por Graduación, tramitadas entre el 1° de abril al 30 de agosto de 2022.Administracion de Cartera II Condonación
1/11/2022Evaluar el cumplimiento de la normatividad aplicable y lineamientos internos para el proceso de Administración de Cartera, enfocado a las actividades relacionadas en la guía interna del ICETEX de Condonación por Graduación.Administración de Cartera
7/09/2022Evaluar el Proceso de Gestión de Legalización y Renovación para Aprobación del Desembolso, enfocado a las actividades a los Procedimientos de Legalización y Revisión y Custodia de Garantías; aplicable para las legalizaciones de créditos de recursos propios adjudicados para el periodo 2022-2.Gestión de Legalización y Renovación
6/09/2022La auditoría se ejecutará con base en las operaciones e información generada en el periodo comprendido entre enero y julio de 2022.Gestión Riesgo de Liquidez
6/09/2022Evaluar la aplicabilidad del proceso de Otorgamiento de Crédito Recursos Propios durante el periodo comprendido entre el 1 de enero al 31 de julio de 2022.Otorgamiento de Crédito
9/08/2022Evaluar la ejecución al proceso de Gestion Presupuestal con corte al 31 de mayo de 2022, revisando los procedimientos de Programación del presupuesto, Incorporación de información al sistema, Modificaciones de al presupuesto, Manejo del PAC, Registro presupuestal de Compromisos, Registro presupuestal de Obligaciones, Seguimiento al presupuesto y Consolidación del Cierre.Gestión Presupuestal I
9/08/2022Efectuar verificación de los inventarios, monitoreo del servicio de atención al usuario, seguimiento a las políticas de seguridad digital y seguridad y salud en el trabajo.Visitas Territoriales II
30/06/2022Evaluar la aplicabilidad del proceso Gestión Contable y Tributaria durante el periodo comprendido entre el 1 de julio de 2021 y el 20 de junio de 2022.Gestión Contable y Tributaria I
30/06/2022Verificación y evaluación del proceso de Gestión de Recuperación de Cartera, revisando aspectos relacionados con la debida gestión de las obligaciones en cada una de las etapas de cobro durante el periodo comprendido entre el 1 de enero al 30 de abril de 2020Gestión de Recuperación de Cartera
22/06/2022Evaluar la aplicabilidad del Sistema de Administración de Riesgos de Mercado en la entidad durante el periodo comprendido entre el 1 de julio de 2021 y el 30 de abril de 2022.Gestión Riesgo de Mercado
16/06/2022Efectuar verificación de los inventarios, arqueo de las cajas menores, monitoreo del servicio de atención al usuario, seguimiento a las políticas de seguridad digital y seguridad y salud en el trabajo.Visitas Territoriales I
8/06/2022Verificar el cumplimiento de las etapas y elementos del Sistema de Administración de Riesgos de Lavados de Activos y Financiación del Terrorismo, del periodo comprendido entre octubre de 2021 y abril de 2022.Gestión LA_FT I
9/05/2022Evaluar el cumplimiento del objetivo establecido en el proceso de Otorgamiento de Crédito a través de la Administración de Recursos de Terceros durante el periodo comprendido entre el 1 de enero de 2021 y el 28 de febrero de 2022.Informe de Auditoria Otorgamiento de Crédito Fondos
9/05/2022Se verificarán las solicitudes de candidatos de becas presentadas a la Comisión Nacional de Becas en los meses de enero y febrero de 2022.Otorgamiento de Servicios Programas Internacionales
2/05/2022Evaluar las actividades de actualización y aplicación relacionadas con el Sistema de Atención al Consumidor Financiero (SAC) en la entidad durante el periodo comprendido entre el 1 de octubre de 2021 y el 22 de marzo de 2022.Atención a beneficiarios y ciudadanos I
14/03/2022Verificar la trazabilidad y la oportunidad de la gestión de las solicitudes de crédito desde el registro de la solicitud hasta el desembolso de los créditos aprobados, en la convocatoria 2022-1 de recursos propios.Gestión Riesgo de Crédito
10/03/2022Evaluar las actividades de actualización y aplicación relacionadas con el Sistema de Administración de Riesgo Operacional (SARO) en la entidad durante el periodo comprendido entre el 1 de febrero de 2021 y el 31 de enero de 2022.Gestión Riesgos No Financieros

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Resumen Auditorías de Sistema de Control Interno 2021Descargar

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Resumen auditorías sistema de control interno II semestre 2020

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Resumen auditorías sistema de control interno I semestre 2020

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Resumen de auditorías de gestión

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Informe auditoría Ley de Transparencia

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